另外，参与期权交易的个人投资者，需具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试；具有上交所认可的期权模拟交易经历；具有相应的风险承受能力；无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
普通机构投资者参与期权交易除了满足申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计不低于人民币100万元外，还需净资产不低于人民币100万元；相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；相关业务人员具有上交所认可的期权模拟交易经历等。
