通报结果显示，九鼎集团于2017年5月2日披露2017年第一季度报告，未在该会计年度前三个月结束后的一个月内编制并披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。
对于九鼎集团的违规行为，全国股转公司认为时任董事长吴刚、董事会秘书聂巧明未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第1.5条的相关规定。
对九鼎集团及时任董事长吴刚、董事会秘书聂巧明采取出具警示函的自律监管措施。
同时，提醒挂牌公司及相关信息披露责任人应当按照《业务规则》及有关通知等规定履行信息披露义务，完善治理公司，诚实守信，规范运作。特此告诫九鼎集团充分重视定期报告披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，全国股权公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
