公告显示，2017年11月至2018年1月，经浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）自查发现，青岛深圳路证券营业部2016年存在员工违规为客户融资提供便利的问题，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第三条规定。
青岛证监局认为，浙商证券自查发现后，能够积极排查风险隐患，控制风险蔓延，并及时向青岛证监局报告，具备依法从轻处理的情节。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定，现对青岛深圳路证券营业部采取出具警示函的监管措施。青岛深圳路证券营业部应认真吸取教训，切实加强各项合规监督与管理工作，加强对员工的警示教育，杜绝此类违规行为再次发生。
