日期:2024-11-08 16:04
尽管10月份含一段长假，工作日较少，但金融监管处罚力度环比9月有所增加，不过整体依然处在低位。10月有97家银行收到308张罚单（含员工个人罚单），合计罚没金额8371.6万元，93家非银机构收到198张罚单，合计罚没金额3328.1万元。
10月银行违规发放贷款的罚单有28张，环比9月增加75%，有9家银行因违规放贷被处罚。违规发放的贷款类型包括个人消费贷款、项目贷款、异地贷款、股权质押反担保贷款、个人经营性贷款等。
券商10月收到30张罚单，环比大增87.5%。注册制实施后，券商作为资本市场的看门人责任重大，为督促券商压实投行三道防线职