压实“三道防线”投行业务罚单大增，有银行因理财资金充当风险资产接盘侠被重罚丨金融合规月报10月
日期:2024-11-08 16:04
时任九江银行股份有限公司资产管理部负责人李健被警告，并处10万元罚款；时任九江银行股份有限公司资产管理部客户经理束礼武被警告。九江银行成为首家因 理财资金用于受让本行表外风险资产被处罚的银行。
此前也有银行因理财资金违规使用被罚，但资金用途略有区别，处罚力度普遍较大。被罚的违规用途包括理财资金用于偿还本行贷款、理财资金间接投资本行信贷资产、理财资金投向结构化债券业务、代客理财资金用于本行自营业务等。