压实“三道防线”投行业务罚单大增,有银行因理财资金充当风险资产接盘侠被重罚丨金融合规月报10月
日期:2024-11-08 16:04
责,相关罚单大增。据不完全统计,10月涉及质控、内核的罚单有12张,无论环比还是同比均大增。
个人信息安全也越来越受到重视,广东潮阳农商行因非法查询个人储蓄存款被罚20万元。
央行罚单数量增一倍
金融机构10月罚单数量和罚没金额环比9月增加,其中罚单数量502张,环比增12.3%,罚没金额11700万元,环比增5.29%。
2024年前10个月金融机构受罚月度分布



国家金融监督管理总局10月给金融机构(主要是银行、保险)开出358张罚单,罚没金额8599.33万元,环比9月略增;央行则开60张罚单,罚没金额1146.5万元,虽然罚单数量环比9月增一倍
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