日期:2024-11-08 16:04
见跟踪落实不到位、项目质控把关不严等。
其中涉及质控、内核的罚单有12张，上个月没有涉及该问题的罚单，去年同期为两张。质控、内核属于券商投行业务三道红线，被罚的券商意味着未严格压实投行三道防线职责。10月或质控或内核问题被罚的券商有7家，包括东北证券、海通证券、中航证券、中信建投证券等。
投行三道防线主要是指由业务部门、质量控制、内核合规构成的内控体系，三者相互制衡、相互监督，可起到自我约束、防范风险的重要作用。
注册制实施后,券商作为资本市场的看门人责任重大，2018年证监会发布的《证券公司投资银行类业务