日期:2024-11-22 15:12
办法》第三十二条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款，天津证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
近年来已被多次处罚
面包财经根据监管部门通报统计，近2年财达证券收到多张监管部门开出的罚单。
2024年5月21日，天津证监会披露公告称，财达证券天津江都路证券营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位。根据《证券公司分支机构监管规