日期:2024-11-22 15:12
定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，天津证监会决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2023年9月4日，河北证监局披露公告显示，经调查财达证券存在以下问题：一、私募资产管理业务运作不规范；二、合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资管业务的决策、执行等环节，合规管理有效性明显不足；三、合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损