财达证券：因合规管理不到位，下属营业部被出具警示函
日期:2024-11-22 15:12
客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力，未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。根据《私募管理办法》第七十八条及《合规管理办法》第三十二条第一款规定，河北证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。