日期:2024-11-25 14:24
2024年11月20日，上交所披露了关于对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。
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公告显示，华泰联合证券作为项目保荐人，刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形：（一）未充分核查发行人研发投入相关内部控制；（二）未充分核查发行人销售人员资金流水。此外，现场督导发现发行人研发人员工时记录内部控制执行不规范，保荐人未予以充分关注，核查工作不到位。
年内已被多次处罚
面包财经根据监管部