日期:2024-11-25 14:24
门通报统计，年内华泰联合证券收到多张监管部门开出的罚单。
2024年10月18日，深圳证监局披露公告称，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：一、对承销的部分债券尽职调查不到位；二、未严格履行持续督导义务；三、廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。根据规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
2024年6月6日，上交所披露对华泰联合证券的警示函。公告显示，2023 年 3 月 2 日，力玄运动披露《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》（申报稿）。因发行人撤回发行上市申请，2024年4月