日期:2024-11-25 14:39
461人，其中经纪业务条线人员达602人，占全部正式员工人数的61.74%。中国证券业协会公布的数据显示，截至今年11月22日，联储证券证券经纪人数量为282人。
3家券商经纪业务收罚单
过去一周，包含联储证券经纪人处罚在内，至少还有2家券商的经纪业务条线收到监管处罚。其中，针对中天证券罚单中提到的违规行为涉及近期比较受关注的股票市场网络直播现象。
11月18日，辽宁证监局披露中天证券沈阳枫杨路证券营业部因存在客户回访工作不到位、客户经理从事回访工作以及部分网络直播未报备也未进行合规管控等三大违规情形，该营业部及相关责任人