因提供误导性信息，联储证券经纪人被罚！3家券商经纪业务5天共收5张罚单
日期:2024-11-25 14:39
明显增加，经纪业务和投行业务是处罚重灾区。
监管部门强调，坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要长牙带刺、有棱有角的要求，着重突出强本强基和严监严管。
上述券商经纪业务人士表示，经纪业务主要面对个人投资者。不同个人投资者对证券投资的知识储备不同，理解存在较大差异。一线业务人员的表达方式过于专业，个人投资者可能难以真正了解全部情况。因此，经纪业务人员的沟通能力非常重要，要快速了解投资者的情况，对专业知识要做特别说明。