日期:2024-11-27 16:21
2024年11月22日，安徽证监局披露了关于对联储证券郭灿采取出具警示函措施的决定。
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公告显示，郭灿作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第二项的规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条