日期:2024-11-27 16:21
第一款规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
年内已收数张罚单
面包财经根据监管部门通报统计，年内联储证券收到多张监管部门开出的罚单。
2024年2月5日，深交所向联储证券下发警示函，称2023年10月23日至10月26日，本所联合青岛证监局，对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。经查，你公司在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反我所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规