日期:2024-12-09 15:19
大河财立方消息】12月8日消息，广东证监局日前披露的行政处罚决定书显示，某券商员工利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易，累计被没收违法所得41.42万元，并处98万元罚款。
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行政处罚信息显示，王某违规行为涉及两项，且违规行为贯穿两家券商。2008年6月至2016年7月，王某任职于中金财富，2016年8月至立案时，王某任职于国投证券。
王某第一个违规行为是，利用未公开信息从事有关证券交易。
2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取某基金账户交易股票名称、交易时点、交易